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报码室现场开奖结果查询中银中债7-10年期国开行债券指数证券投资

发布日期:2019-10-29 11:14   来源:未知   阅读:

  本基金经 2017 年 8 月 4 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1439 号文募集注册。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

  但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

  证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。

  投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合同、 基金产品资料概要等信

  息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自主做出投

  资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价

  格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量

  赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金

  投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资

  策略引致的特有风险,等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义

  务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

  同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金

  法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基

  本基金为债券型基金, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股

  票型基金。本基金为指数型基金,力争将年化跟踪误差控制在 2%以内,具有与标的指数相

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

  基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运

  本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 29 日(本招募说明书中关于基金合同

  内容变更事项的内容截止日为 2019 年 10 月 24 日),有关财务数据和净值表现截止日为 2018

  年 12 月 31 日。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本招募说明书中的财务指标、

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、 27 楼、 45 楼

  贝莱德投资管理(英国)有限公司 相当于人民币 1650 万元的美元 16.5%

  章砚(ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公

  共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市场

  部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。

  李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基金管理有

  限公司执行总裁。 2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部

  韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中

  国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理,通州支行

  副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行长,丰台支行行长等职。

  王卫东(Wang Weidong)先生,董事。国籍:中国。清华大学-香港中文大学 MBA,

  北京大学学士。现任中国银行总行投资银行与资产管理部副总经理。历任中国银行总行资金

  部交易员,中国银行香港分行投资经理,中国银行总行金融市场总部高级交易员、主管,中

  国银行总行投资银行与资产管理部主管,中国银行上海分行金融市场部总经理等职。

  曾仲诚(Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、

  董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾

  先生于 2015 年 6 月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监,以及

  其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范

  围的市场、信贷及营运风险,包括机构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、投资银

  行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年,并曾

  于瑞银的利率衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险

  管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾夕法尼亚大

  赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。国籍:中国。美国西北大学经济学博士。曾

  在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国共同基金业行业协会)

  等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融 MBA

  杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学学士,美国

  俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级访问学者,中央财经大

  学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新时代信托股份有限公司独立董事。

  曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院(筹)

  付磊(Fu Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任首

  都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内部审

  计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、 北京总会计师

  协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立

  董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。

  卢井泉(LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。历任空军

  指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事

  赵蓓青(ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任辽宁省证

  券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交

  李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。

  欧阳向军(Jason X.OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业协会-沃顿

  曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从

  事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、融通

  基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主

  张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学工商管理硕

  士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区

  陈军(CHEN Jun)先生,副执行总裁。国籍:中国。上海交通大学工商管理硕士、美

  国伊利诺伊大学金融学硕士。 2004 年加入中银基金管理有限公司,历任基金经理、权益投

  王圣明(WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大学教育管

  理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。

  郑涛(ZHENG Tao)先生,金融学博士。曾任广发证券股份有限公司交易员。 2015 年

  加入中银基金管理有限公司,曾任专户投资经理。 2016 年 6 月至今任中银美元债基金基金

  经理, 2017 年 6 月至今任中银丰实基金基金经理, 2017 年 6 月至今任中银丰和基金基金经

  理, 2017 年 12 月至今任中银丰禧基金基金经理, 2018 年 1 月至今任中银丰荣基金基金经

  理, 2018 年 3 月至今任中银中债 7-10 年国开债指数基金基金经理, 2018 年 9 月至今任中

  银中债 3-5 年期农发行债券指数基金基金经理, 2019 年 3 月至今任中银中债 1-3 年期国开

  行债券指数基金基金经理。中级经济师。具有 10 年证券从业年限。具备基金、证券、银行

  成员:陈军(副执行总裁)、奚鹏洲(固定收益投资部总经理)、李建(权益投资部总经

  理)、张发余(研究部总经理)、方明(专户理财部副总经理)、李丽洋(财富管理部副总经

  兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业

  银行之一,总行设在福建省福州市, 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市(股

  开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户

  提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 6.42

  万亿元,实现营业收入 1399.75 亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 572.00 亿元。

  根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强”排名,兴业银行按一级资本排名第 28

  位,按总资产排名第 30 位,跻身全球银行 30 强。按照美国《财富》杂志“世界 500 强”最新

  榜单,兴业银行以 426.216 亿美元总营收排名第 230 位。同时,过去一年在国内外权威机

  构组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企

  兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、

  产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工 100 余人,业

  兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、 27 楼、 45 楼

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并在基

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、 27 楼、 45 楼

  本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求

  跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年化跟踪误

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国开债、债

  券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;其

  中标的指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;本基金持有

  现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

  本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数中具有代

  表性和流动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替代,构造与标的指数风险收益

  在正常市场情况下,本基金力争将年化跟踪误差控制在 2%以内。如因指数编制规则调

  整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步

  构建投资组合的过程主要分为三步:划分债券层级、筛选目标组合成份券和逐步调整建

  分层完成后,本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等方法筛选出与各层

  级总体风险收益特征(例如久期、凸性等)相近的且流动性较好(主要考虑发行规模、日均

  成交金额、期间成交天数等指标)的个券组合,或部分投资于非成份券,以更好的实现对标

  基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏离情况,定期对投

  当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧烈等情况,导致投

  资组合与标的指数出现偏离,本基金将综合考虑市场流动性、交易成本、偏离程度等因素,

  为了在一定程度上弥补基金费用,基金管理人还可以在控制风险的前提下,使用其他投

  资策略。例如,基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场,或债券一、二级市场间的套

  利机会进行跨市场套利;还可以使用事件驱动策略,即通过分析重大事件发生对投资标的定

  价的影响而进行套利;也可以使用公允价值策略,即通过对债券市场价格与模型价格偏离度

  3、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,事后解释的时候可以有所摇摆,香港天下彩!基金管理人可以在不改变投资目标

  的前提下,遵循法律法规的规定并履行适当程序后,相应调整或更新投资策略,并在招募说

  本基金管理人实行的投资决策机制是:在投资决策委员会授权范围内,分管投资领导领

  投资决策委员会:根据研究报告,负责制定整体投资策略和原则,审定季度资产配置调

  整计划和转持股份产品的投资方案;参考投资报告,审定核心投资对象和范围,kkjj6开奖直播!并定期调整

  基金经理:在投资决策委员会的授权范围内,参考投资决策委员会的资产配置建议、行

  业投资比例和整体组合的绝对和相对风险控制水平,关注整个资产组合的风险收益水平、增

  值性、稳定性、分散性和流动性等特征,并结合自身对证券市场的分析判断,确定具体的投

  资品种、数量和买卖时间,构建和优化投资组合,并进行日常分析和管理。为有效控制组合

  风险, 基金经理只有获得投资决策委员会的批准,才可以超越权限超配个别证券。

  基金经理助理/投资分析员:通过内部调研和参考外部研究报告,定期提出宏观分析、

  行业分析、公司分析以及数据模拟的各类报告或建议, 提交投资决策委员会,作为投资决策

  数量分析人员通过数量模型发现潜在投资机会,运用组合业绩评估系统,定期对投资组

  合中大类资产配置、行业配置、风格轮动、个股选择、个券选择、买卖成本等对整体业绩的

  贡献进行归因分析。风险管理人员对投资组合的风险进行分析、监控和报告。根据反馈结果,

  研究人员从基本面对宏观经济、报码室现场开奖结果查询,行业、个券、和市场走势提出研究报告,数量小组利用

  集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、 个券进行分析和预期收益测算。

  投资决策委员会依据上述研究报告,定期(月)或遇重大事项时召开投资决策会议,决

  定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。

  在投资决策委员会制定的投资原则和资产配置原则下,基金经理根据研究人员和数量小

  组的投资建议,结合自身对证券市场的分析判断,制定大类资产配置、行业配置及个股投资

  策略,在严格贯彻投资流程和投资纪律的基础上,严格控制风险构建投资组合,进行投资组

  基金经理直接向中央交易室下达交易指令。 集中交易室依据基金经理的指令,制定交易

  策略,统一执行投资组合计划,进行具体品种的交易,并将执行结果反馈基金经理确认。交

  易执行结束后,交易员填写交易回执,经基金经理确认后交给基金行政人员存档。

  数量小组和风险控制小组利用公司开发的业绩评估系统,对投资组合中整体资产配置、

  投资组合、个股选择、个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该评估结果

  基金经理将根据市场状况,结合行业、个股的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎

  若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可依据维护基金份

  额持有人合法权益的原则,根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准,无需召开基金

  份额持有人大会,但基金管理人调整业绩比较基准应按照监管部门要求履行适当程序并取得

  基金托管人同意后,报中国证监会备案,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》

  本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股

  票型基金。本基金为指数型基金,力争将年化跟踪误差控制在 2%以内,具有与标的指数相

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  本基金的托管人——兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 19

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

  (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  本基金合同生效日为 2018 年 3 月 30 日,基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比

  5、《基金合同》生效后与基金运作相关或者为维护基金份额持有人利益支出的会计师费、

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

  对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

  对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

  指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.015%的年费率计提。 指数许可使用费每

  指数许可使用费的支付方式为每季支付一次,自《基金合同》生效日的后一日起,应于

  每年 1 月, 4 月, 7 月, 10 月的前十个工作日内,向指数公司支付上一季度的指数许可使用

  费。从基金成立的第二个季度起, 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元,即指

  数许可使用费按上述公式计算出每季度不足伍万元的, 指数公司收取人民币伍万元。

  若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式

  另有约定的,从其最新约定。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适

  上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、

  自 2018 年 11 月 12 日起,对通过本公司直销中心柜台申购本基金的养老金客户实施特

  单笔申购金额在 500 万以下的,适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的

  10%;单笔申购金额在 500 万以上(含)的,适用的申购费率与对应申购金额所适用的原申

  购费率相同。其中,养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资

  运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、

  企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类

  型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份

  注: 上表中, 1 年按 365 天计算, 以此类推。投资人通过日常申购所得基金份额,持有

  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

  持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 对持续持有期少于 7 日的投资人,将

  赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日的投资人, 所收取赎回费用总额的 25%

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生

  的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

  5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况履行

  相关程序后制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

  它有关法律法规的要求,结合本基金运作的实际情况,对本基金的原招募说明书进行了更新。

  本次主要更新的内容为:根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基

  温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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